Відповідно до ч. 1 ст. 1 Кодексу арбітражний керуючий – це фізична особа, яка отримала відповідне свідоцтво та інформація про яку внесена до Єдиного реєстру арбітражних керуючих України.
Арбітражний керуючий з моменту постановлення ухвали (постанови) про призначення його керуючим санацією або ліквідатором до моменту припинення здійснення ним повноважень прирівнюється до службової особи підприємства-боржника.
Регулюється це Кодексом України з процедур банкрутства (далі – Кодекс), який встановлює умови та порядок відновлення платоспроможності боржника – юридичної особи або визнання його банкрутом з метою задоволення вимог кредиторів, а також відновлення платоспроможності фізичної особи.
Арбітражний керуючий призначається розпорядником майна, керуючим санацією, керуючим реструктуризацією, керуючим реалізацією або ліквідатором. Призначає його господарський суд, який розглядає справу, для здійснення судових процедур, які відповідно до Кодексу застосовуються до боржника у справі про банкрутство (неплатоспроможність). Детальніше його права та обов’язки визначено у ст. 12 Кодексу.
Процедурою банкрутства передбачено інструменти, що дозволяють арбітражному керуючому ефективно реалізовувати свої повноваження. Один із таких інструментів – офіційний запит арбітражного керуючого. Законодавство надає йому право направляти запити, зокрема, до державних установ, банків, організацій і отримувати необхідні відомості в чітко визначені строки.
Запит арбітражного керуючого – це письмове або у формі електронного документа звернення арбітражного керуючого, призначеного господарським судом розпорядником майна, керуючим санацією, ліквідатором, керуючим реструктуризацією, керуючим реалізацією, до органу державної влади, органу місцевого самоврядування, їхніх посадових та службових осіб, підприємств, установ, у тому числі банків, небанківських надавачів платіжних послуг, емітентів електронних грошей, депозитарних установ та інших професійних учасників ринків капіталу, організацій незалежно від форми власності та підпорядкування, громадських об’єднань, фізичних осіб про надання інформації, копій документів, необхідних арбітражному керуючому для здійснення повноважень у справі про банкрутство (неплатоспроможність) щодо боржника, а також членів сім’ї боржника – фізичних осіб, визначених ст. 116 Кодексу, стосовно якого арбітражний керуючий здійснює повноваження розпорядника майна керуючого санацією, ліквідатора, керуючого реструктуризацію або керуючого реалізацією. (ст.121 Кодексу).
Взагалі норми щодо надання арбітражним керуючим можливості звертатися із запитом щодо отримання інформації, необхідної для здійснення повноважень у справі про банкрутство є нововведенням. Актуальні вони з набрання чинності 29 липня 2023 року Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо окремих питань провадження та застосування процедур банкрутства у період дії воєнного стану» від 13 липня 2023 року № 3249-IX.
Важливим є питання надання інформації, що містить банківську таємницю та, що становить професійну таємницю
Це можливо, передбачено ст. 121 – отримання арбітражним керуючим від банків інформації, що містить банківську таємницю, здійснюється в порядку та обсязі, визначених Законом України «Про банки і банківську діяльність».
Згідно з ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, що становить банківську таємницю, розкривається банкам, зокрема арбітражним керуючим – на їхні запити стосовно боржників, щодо яких арбітражний керуючий здійснює свої повноваження. Здійснюється це в порядку, встановленому ст. 121 Кодексу, – щодо банківських рахунків клієнтів та операцій, проведених на користь чи за дорученням клієнта. А саме відомості на конкретно визначену дату або за конкретний проміжок часу та стосовно конкретного клієнта (юридичної або фізичної особи, фізичної особи – підприємця) про наявність рахунків, номери рахунків, залишок коштів на рахунках, операції списання з рахунків та/або зарахування на рахунки, призначення платежу, а також щодо договорів боржника про зберігання цінностей або надання клієнту в майновий найм (оренду) індивідуального банківського сейфа.
Відповідно до ст. 121 Кодексу отримання арбітражним керуючим інформації від небанківських надавачів платіжних послуг, емітентів електронних грошей, що містить таємницю надавача платіжних послуг або емітента електронних грошей, здійснюється в порядку та обсязі, визначених Національним банком України.
Так, в ст. 136 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» йдеться що, інформація, яка становить професійну таємницю, надається особами, зазначеними у п. 1-3 ч. 1 ст. 134 цього ж Закону, за відповідним рішенням суду або на письмовий запит, отриманий від, зокрема арбітражних керуючих – у порядку, встановленому ст 121 Кодексу, – щодо рахунків клієнтів та операцій, проведених на користь чи за дорученням клієнта. А саме відомості на конкретно визначену дату або за конкретний проміжок часу та стосовно конкретного клієнта (юридичної або фізичної особи, фізичної особи – підприємця) про наявність рахунків, номери рахунків, залишок цінних паперів на рахунках у цінних паперах, операції списання з рахунків та/або зарахування на рахунки, призначення платежу.
Оформлення запиту
Кодексом України з процедур банкрутства передбачено вимоги до оформлення запиту арбітражного керуючого.
До запиту арбітражного керуючого має додаватись посвідчена арбітражним керуючим копія судового рішення про призначення його у справі про банкрутство (неплатоспроможність) розпорядником майна, керуючим санацією, ліквідатором, керуючим реструктуризацією або керуючим реалізацією.
Вимагати від арбітражного керуючого надання разом із запитом арбітражного керуючого інших документів забороняється.
При цьому запит арбітражного керуючого не може стосуватися надання консультацій і роз’яснень положень законодавства.
Строки надання відповіді на запит
Орган державної влади, орган місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи, керівники підприємств, установ, у тому числі банків, небанківських надавачів платіжних послуг, емітентів електронних грошей, депозитарних установ та інших професійних учасників ринків капіталу, організацій, громадських об’єднань, фізичні особи, яким направлено запит арбітражного керуючого, зобов’язані не пізніше десяти робочих днів з дня отримання запиту надати арбітражному керуючому відповідну інформацію, у тому числі таку, що становить банківську таємницю, таємницю надавача платіжних послуг або емітента електронних грошей, крім таємної та/або службової інформації та копій документів, у яких міститься таємна та/або службова інформація, копії документів (ст. 121 Кодексу)
Якщо запит арбітражного керуючого стосується надання значного обсягу інформації або потребує пошуку інформації серед значної кількості даних, строк розгляду запиту може бути продовжено до 20 робочих днів з обґрунтуванням причин такого продовження. Про продовження строку арбітражний керуючий письмово повідомляється не пізніше п’яти робочих днів з дня отримання самого запиту.
Відповідь на запит арбітражного керуючого може бути здійснено шляхом надання відповідної інформації, копій документів у формі електронного документа.
Якщо задоволення запиту передбачає виготовлення копій документів обсягом більш як десять сторінок, арбітражний керуючий зобов’язаний відшкодувати фактичні витрати на копіювання та друк. Однак розмір таких витрат не може перевищувати граничних норм витрат на копіювання та друк, встановлених відповідно до законодавства.
Відповідальність за відмову в наданні інформації
Безумовно, тягне за собою відповідальність згідно із законом:
- відмова в наданні інформації на запит арбітражного керуючого,
- несвоєчасне або неповне надання інформації,
- надання недостовірної інформації.
Це не стосується випадків відмови в наданні таємної та/або службової інформації (ст. 121 Кодексу).
Загалом, застосування такого інструменту, як запит арбітражного керуючого, значно спрощує доступ арбітражним керуючим до інформації, якої вони потребують у рамках виконання своїх повноважень, полегшує збір необхідної інформації про боржника та забезпечує вчасне її отримання.
Інформація станом на 19.05.2025
